第二章 东北老工业基地的概况与问题

第一节 东北老工业基地的概况

一 东北老工业基地概况

东北老工业基地曾经有过辉煌的历史。新中国成立以来，东北地区以其丰富的自然资源和工业基础成为全国闻名的重工业基地之一，对国家经济与社会发展作出了巨大的贡献。随着市场经济体制的不断深入、经济全球化以及国家产业结构调整，东北老工业基地的问题也逐渐暴露出来，例如资源枯竭、人力资源少、技术水平落后、思想观念保守等。与经济发达的沿海等地相比，东北老工业基地整体社会经济发展水平较为落后。

制度建设在振兴东北老工业基地中占有相当重要的地位。没有有效的制度，东北经济社会各方面的振兴与发展难以获得有效支持和保障。在制度建设方面，东北老工业基地整体社会中存在一些问题，既有历史原因，又有地域缘故。一方面，东北老工业基地国有制下的政企不分现象依然存在，主要表现在国有产权模糊的问题没有彻底切实解决，也尚未形成国有机制内运行的机制。另外，民间资本缺乏应有的基于正式制度的保护。另一方面，制度建设的市场化程度较低。东北老工业基地在计划经济时代充分享受了国家给予的投资、税收、计划等各种倾斜政策。这就导致了东北老工业基地在改革开放以后在深层次的产权、资本、技术、人力等生产要素上存留着浓厚的计划经济特征。同时，受东北国有企业原有的就业制度影响，东北的劳动力市场也缺乏相应的人才流动性。更重要的是，基于制度建设和保障才能不断深化发展的社会信用体系依然尚不成熟。东北地区政府的政府主导与主管的模式中政策的随意性较大，社会整体信用体系不足，缺乏相应的制度支撑，从而加剧了东北老工业基地社会原有的发展滞后。

东北老工业基地的国企改革，其实质是区域经济社会整体问题的实质反映。从行业分布角度来说，国有企业几乎遍布东北三省国民经济的各个领域，多数行业都占有较大比重，但是较为缺乏高效的管理运营；从资本管理角度来说，国有资本管理不一且组织形式单一；由于管理体制传统观念等原因的影响，使得国有企业负担过重，导致东北老工业基地的国有企业在改革和发展的过程中背负了沉重的历史包袱，其中企业办社会、下岗人员和债务负担是阻碍国有企业改革和发展的主要因素。因此，随着东北区域内全面的国企民营化发展趋势，民营经济在东北的发展已经有了很大的发展。但是，同我国南方发达城市相比，东北民营化发展还存在很大的差异。一方面是严重的先天发育不足，东北老工业基地社会中传统的工业结构形式导致了重国有、轻民营的思维模式，严重影响人们的创业意识和创业热情，进而影响了宏观的民营经济发展与微观的个体行为选择。另一方面，东北地区的多数民营企业都是从原来的国有企业转制而来的，产权关系和人员隶属关系存在较多问题；并且，东北老工业基地社会中民营经济总量小、规模小、结构不合理。由于受市场准入和自身力量的局限，导致第一、第二产业从业人数较少，而那些门槛低、技术含量低、竞争性强、劳动密集型的行业成为了民营经济的主体。值得注意的是，依托地缘和资源优势，形成了一批民营企业集群。在发展民营经济的过程中，东北各地都很重视依托本地的资源，目前东北地区已经形成了一批具有地方特色的民营产业集群。

在东北老工业基地中，资源枯竭型城市的存在、发展与特征表现具有一定的区域典型性，并且已经在宏观整体社会经济发展、中观企业转制重组以及微观职工行为选择等方面形成了多重社会影响，成为东北老工业基地社会经济全面振兴中的特殊环节。一个地区的经济发展与资源的开发利用关系十分密切。过去东北凭借自身丰富的矿产资源，得到了迅速的发展，但随着资源的开发与浪费，东北许多老工业基地已经成为资源枯竭型城市。东北资源枯竭城市有三类：煤炭型城市、石化型城市和林木型城市。东北的资源枯竭型城市主要有以下特点：首先，资源枯竭型城市数量多，涉及地域广。就数量来说，目前在全国现有的八十多个资源枯竭型城市中，东北就占了二十多个，占全国总数的四分之一；就种类来说，东北地区的枯竭型城市包括煤炭型、石化型、林木型，涵盖了资源枯竭型城市的多个种类。就分布情况来看，东北资源枯竭型城市遍及黑、吉、辽三省的主要地区。其次，资源储量下降迅速，利用效率低。资源枯竭势必会影响到振兴东北老工业基地的步伐，所以，必须合理地处理资源枯竭的问题，以加速振兴东北的速度，从而实现社会与经济整体和谐发展。

 

二 东北老工业基地的历史变迁及表现

在新中国成立初期，为了促使我国经济的快速发展，国家依托于东北地区丰富的资源，在东北地区投资建设了具有相当规模的以能源、原材料、装备制造等为主的产业和企业，使得东北地区形成了独立、完整的工业体系和国民经济体系，在促进我国经济快速腾飞的同时，也为我国的改革开放和现代化建设作出了重大贡献。

随着我国改革开放的发展，尤其是经济体制采取由计划经济向市场经济转变的政策，使得东北老工业基地的发展面临众多问题，体制性、结构性矛盾和弊端日益显现，阻碍了东北老工业基地的进一步发展。问题主要有：市场化程度低；国有经济结构比重偏高，产业化程度低，企业办社会等历史包袱沉重，下岗情况严重，资源型城市主导产业衰退，接续产业亟待发展等。

实行东北老工业基地振兴计划后，随着中共十六大对我国新阶段经济发展作出的一系列重大部署，东北老工业基地的振兴被提上经济发展的日程。在振兴过程中，主要针对东北老工业基地的经济体制、经济结构、地方政府的职能和产业、工业结构等方面作出了重要改革和调整，使得东北老工业基地能够逐渐摆脱计划经济体制所带来的弊端，尽早融入市场经济体制中来，以便继续发挥东北老工业基地的优势。

东北老工业基地时代变迁涉及体制的变迁：由计划经济体制向市场经济体制转变；思想意识的变迁：由严重的依赖意识向逐渐独立的意识转变；产业结构变迁：由注重第一、二产业开始转向注重第三产业的发展；政府职责的变迁：由政府主导逐渐转变为由市场主导，市场在东北老工业基地振兴中起着主要的导向作用。

在时代变迁过程中，出现了典型的东北现象，主要针对东北老工业基地的工业发展方面。东北地区是我国近代工业起步较早的地区之一，经过建国以后特别是“一五”、“二五”时期的大规模经济建设，已基本形成了以钢铁、机械、石油、化工、建材、煤炭等重工业为主体的基础设施比较完善的工业基地。以沈阳、大连、长春、哈尔滨等重工业城市为代表的东北老工业基地在全国的经济发展中起着十分重要的作用，为新中国经济的发展曾作出过重大贡献。但是从改革开放以来，尤其是我国实行社会主义市场经济以来，东北老工业基地在计划经济向市场经济转轨中，东北老工业基地经济效益下滑、工业生产受阻等，使得东北老工业基地的经济发展遇到了很大的困难，这种情形被称为“东北现象”。主要变化为：经济增长呈现相对下降趋势；传统的重工业的优势地位逐渐丧失；经济结构的不合理以及发展资金的短缺、企业发展后劲不足的问题等方面。

随着社会经济的转型发展，又出现了“新东北现象”，主要是相对于20世纪90年代初东北老工业基地工业转型中的“东北现象”而言的；进而发展为“后东北现象”，主要针对东北老工业基地的后期振兴来讲。随着长三角、珠三角、环渤海这三个经济发达地区的快速发展，东北老工业基地也逐渐重新被推到历史发展的前台，东北老工业基地振兴日渐受到国家和人民的关注，这一振兴现象被称为“后东北现象”。主要表现为两个方面：一方面是东北老工业基地在改革、发展、稳定方面取得的成就，如经济结构调整步伐加快等。另一方面也是我们不能忽视的在振兴中遇到的问题，如就业形势严峻、企业社区转型发展等。

本书的研究目的是通过对东北老工业基地概念和现状等的综合描述，试图把社会资本和人力资本作为振兴东北老工业基地的重要因素，为实现东北老工业基地经济社会全面和谐发展提供新的视角。以下对东北老工业基地的社会资本和人力资本的现状进行分析，以便为深入研究社会资本和人力资本在振兴东北老工业基地中的重要作用作好铺垫。

 

三 东北老工业基地社会资本和人力资本的历史演变与现状

计划经济时代，国企职工的社会资本差距不明显，社会资本有着高度的整合性。计划经济时代，国有企业办社会的现象异常明显，职工在进入国企之后，衣食住行都由企业安排。这使得他们的生活和工作根据所从事的工作类型在时间和空间方面分别具有固定的区域和相似的结构。由于企业干部和职工都聚集在同一个居住地和工作区，使得他们的社会资本在很大程度上具有重合性，差距不明显。国企改革之后，国企干部与职工社会资本差距拉大。在国企进行改革和体制转型之后，由于资源和利益分配的不均衡，使得国有企业的员工和干部在社会资本方面的差距逐渐拉大，如社会地位、工作环境、生活区域等方面的变化，使干部和职工群体内部差距拉大，甚至形成两极分化的趋势。

由于东北老工业基地的国有体制和单位制的历史传统，使得在这些体制内的人们普遍拥有较为相似的社会资本。由于国企职工社会关系网络和社会资源的获得大部分是通过相似的单位职位获得和建立的，而且大部分是通过亲属群体、朋友等途径来利用这些资源，这些网络资源和社会关系存在较高的一致性和重叠性，因此其社会资本也普遍存在较高的趋同性。尽管在体制内外干部群体和普通职工群体的社会资本存在相当大的差异，但是不同层次的社会资本的拥有是相对较为相似的，具有较高的同质性。

社会资本的缺失是社会转型时期的一个重要现象，这一现象在东北老工业基地表现得尤为严重。东北老工业基地的社会资本不足主要表现在以下几个方面：第一，企业和政府之间的关系还停留在计划体制下的传统、封闭的上下级联系之中，缺少一套有效的互动方式。东北老工业基地的工业企业长期以来倾向于和政府之间纵向的、封闭的、传统的联系，而忽视跨企业、跨产业之间的交往与联系，忽视与高校、科研院所之间的交往与联系，企业在激烈的市场竞争中，长期孤军奋战，必然会导致落后封闭的状态。第二，企业及其经营者的社会联系不足，企业与其经营者的社会联系体现了企业家的能动性，对于企业社会资本的积累和提升具有重要的影响，老工业基地企业家们在能动性发挥方面仍然存在不少问题，如果企业家的能动性方面的社会资本匮乏，必然要影响工业企业的发展。第三，东北老工业地区社区社会资本的缺失。在计划经济时代，东北老工业基地实施的是单位体制，这使得单位职工与企业的联系密切，而且彼此之间的交流频繁。但由于市场经济体制的实施，单位社区在转型的过程中，不再实行单位通包，使受单位体制影响的企业职工除了利益上的联系之外，为了谋求自我的生存而彼此之间减少联系，也不再关心社区事务和履行社区职能，使得社区资本造成严重的缺失，可利用的社会资源和社会关系剧减和紧缩。

人力资本是作为与社会资本协调发展的视角引入本书的。在计划经济时代，东北老工业基地的人力资本具有如下优势：人才充足，知识水平较高，人力资本优势较高。在计划经济时代，由于受国家政策对东北老工业基地的倾斜，东北老工业基地主要采取计划经济体制，产业结构方面主要是受重工业产业等因素的影响，使东北老工业基地在这一时期能够招聘和吸纳充足的人才资源，主要有高级知识分子和大量的熟练工人，他们进入国有企业工作并生活，这一时期人力资本相对有优势。由于东北老工业基地主要是重工业，因此高技术人才的专业化技能相对较高，主要针对某一类型的重工业产业，如钢铁工业的人才、汽车制造业的人才等，每个领域的人才都相对专业和集中。

随着社会变迁及体制改革，东北老工业基地的人力资本也出现了一些变化：一方面，人力资本数量和质量呈下降趋势。从实施计划经济体制到市场经济体制转型依赖，东北老工业基地的部分企业依然依赖于计划经济时代的发展举措，尚未积极制定和实施相关的吸引和保留人才资源的制度和举措，这就使得大量的人力资本流失，留下的人力资本质量不高。另一方面，人力资本技能专业化、单一化强，复合型人才缺乏。由于受东北老工业基地传统的重工业的影响，人力资本主要集中于某一区域或者某一产业，技能相对单一，对于其他领域不了解或者不熟悉，不能适应日益复杂的市场化的产业结构，复合型人才严重缺乏。