1.1 研究概况

物流是为了满足客户需求而对商品、服务及相关信息从原产地到消费地的高效率、高效益的正向和反向流动及储存进行的计划、实施与控制过程。物流管理是一个综合功能的体现，它对所有物流活动与包括营销、销售、生产、财务和信息技术在内的其他功能进行协调和优化。近几年，在物流领域里，一种更宽泛的供应链管理发展起来。根据美国物流管理协会(2005年更名为美国供应链管理专业协会)对供应链管理的定义，供应链管理包括采购、外包、转化等过程的全部计划、管理活动以及全部物流活动。更重要的是，供应链管理还包括与渠道成员(涉及供应商、中间商、第三方物流服务供应商和客户)之间的协调和协作。有一个形象的比喻，一条供应链就好像一条河流，产品和服务好比水流顺流而下，不论是否有人意识到治理河床的意义，这条河流都会一直存在，同样，不论企业是否意识到供应链这一系统的战略意义，这条供应链依然存在。当河流流经的某国意识到上游国家要储存和保护水源，同时也意识到自己有必要同样做时，也就明确了系统化治理的方向。如果没有上下游国家的合作，那么系统化治理实现起来就非常困难了，只有当众多的国家共同向这个目标努力并积极管理这条河流的资源时，才能达到可持续的治理目标。同样，对供应链的系统管理既是管理企业自身，更是集成和整合供应链上成员企业之间的供需、资源和能力的过程，由此供应链管理成为许多企业获取竞争优势的首要因素。

企业管理实践发展的同时，物流与供应链管理也逐步成为一个成熟的研究领域，具备了坚实的理论基础和严格的研究方法，特别是生产运作、市场营销以及战略管理领域的相关理论和方法逐渐被引入进来，不断完善该领域的研究框架，形成了更多新的交叉领域。本书纵观物流与供应链管理领域的发展状况、最新动态、重要理论观点、前沿问题和热点问题，同时精选并收录具有较强代表性的国内外期刊文章、学术著作，为该领域研究的进一步发展奠定新的基础。通过研究2006—2012年万方数据库中的文献检索情况(见图1—1)，我们发现在经历了2008年之前的快速增长阶段后，对物流和供应链管理的关注度有所回落，近几年则呈现平稳发展的态势，研究的主题主要聚焦于车载定位、远程监控、VMI、RFID、分布式技术等物流技术方面，以及信息、安全、服务、运作模式、增值成本、整合等供应链管理的基本功能和活动方面。进一步比较分析这些关键知识点(见图1—2)，可以看出绩效评价和信息共享仍然是供应链管理的核心问题，而合作伙伴和供应商关系管理作为比较传统的研究内容近年来的关注度有所下降，供应链风险成为2003年以来的一个新兴的研究方向。此外，图1—3显示对价值链、博弈论、第三方物流相关理论的关注度一直居高不下，而库存、牛鞭效应这些相对早期的研究内容已经逐渐淡出研究者的视线，2007年才开始引起关注的供应链金融这一主题近几年发展很快，它作为服务供应链的一个分支也是未来研究的方向。

图1—1 2006—2012年国内物流与供应链管理研究趋势对比图Ⅰ

资料来源：万方数据库。

图1—2 1998—2011年国内物流与供应链管理研究趋势对比图Ⅱ

资料来源：万方数据库。

图1—3 1998—2011年国内物流与供应链管理研究趋势对比图Ⅲ

资料来源：万方数据库。

我们首先对国外核心期刊和书籍中的相关理论和方法进行了分析，所检索的物流与供应链管理领域的核心期刊包括Journal of Operations Management，Production and Operations Management，International Journal of Operations and Production Management，Journal of Business Logistics，Journal of Supply Chain Management，Supply Chain Management: An International Journal等知名期刊，共检索文献212篇。图1—4展示了这些文献中相关研究主题的分布情况，可以看出供应链技术与模型仍然是主流研究问题，供应链关系与组织的研究也占了很大比例，供应链服务、供应链绩效的研究也较多，供应链风险、绿色供应链、供应链金融、外包等都属于近年来新兴的研究主题。从研究方法上看(见图1—5)，首选的是问卷调研，其次是案例研究，数学建模和二手数据研究紧随其后，两者数量相当，而计算机仿真、文献综述、混合研究等占比相对较小。从分析方法上看(见图1—6)，定量分析中，回归分析和结构方程仍然是研究者主要应用的方法，其次是计算机模拟，而应用描述性统计、方差和聚类分析的文章只有前两类文章数量的一半；定性分析中，单案例分析和多案例比较数量相当，极少的文章应用追踪案例分析，还有一部分文本分析应用在访谈或田野研究中，以及较少的荟萃分析应用在文献综述中。

在对国外文献综述的基础上，本书首先归纳出各章节有关内容文献综述的理论框架，继而对国内物流与供应链管理领域的代表性文章和书籍进行综述。主要是通过几大国内权威的数据库对相关主题进行检索，如万方数据资源系统中的数字化期刊全文库、中国学位论文全文数据库、会议论文数据库、中国知网的CNKI系列数据库之一的中国期刊全文数据库、中文科技期刊数据库(维普)等。所检索的主题涉及如图1—7所示的章节内容，包括宏观层面上以全球供应链、现代物流业及其

图1—4 物流与供应链管理领域国外研究主题分布

图1—5 物流与供应链管理领域国外研究方法分布

图1—6 物流与供应链管理领域国外研究分析方法分布

发展、绿色供应链为主题的相关内容；产业层面上以供应链风险、创业供应链与集群、服务供应链为主题的相关内容；因素层面上以供应链管理柔性和供应链金融为主题的相关内容；以及以物流成本和供应链绩效评价为主题的相关内容。下面将具体介绍各章的综述方法和核心思想。

图1—7 本书的构成与关系