第二节 理论背景与研究方法

我们认为，自然语言是以交际为目的，在使用中建立起来，并且随着使用而不断变化的符号系统。基于上述认识，我们的指导思想主要是功能主义的语言观。具体来说，我们的研究方法如下。

一 形式和意义相结合

形式和意义是符号的两个方面，这两个方面紧密联系，所以我们坚持形式和意义相结合的研究方法。语言符号的形式作为语言研究的基础理应得到我们的重视，但语言符号的意义在本书的研究中也占有重要地位。从研究历史和研究实际来看，情态范畴首先被当作语义范畴来对待；当然，情态在语言中常常以句法手段来表达，汉语也不例外，从这个角度来说情态范畴也是句法范畴。我们的研究思路是：观察到语义上的差别，则考虑这种差别是否有相应的句法表现；观察到句法表达的差异，则考虑它是否是由语义因素引起的。

二 共时和历时相结合

我们认为“用法先于语法”。从宏观上看，人类语言产生之初应该是比较简单的，可能没有严密而多样的句法规则，这些句法规则是在无数次使用中逐步形成的。从微观上看，任何一条句法规则都不是凭空产生的，也不太可能“一步到位”，可能经历了从非强制使用的“章法”到强制使用的“句法”这一过程，即Givón所说的“昨天的章法成为今天的句法”。从这个角度来说，某一共时层面上的句法规则可以视为历时演变链条上的一个环节、一个截面。因此我们坚持共时和历时相结合的研究方法，语用法的凝固化、语义演变是本书的重要内容。

三 句法、语义和语用相结合

在研究语言时应当考虑“人”作为交际参与者对符号系统的影响。“交际”当然是一种信息传递的过程，但人与人的交际又和计算机之间传递信息有着极大的差别。计算机之间的信息传递只是依照相同的规则对信息进行编码-解码。而在人与人的交际中，双方的需求、好恶贯穿交际过程的始终。因此我们坚持句法、语义和语用相结合的研究方法。我们在研究中多次运用合作原则、礼貌原则对语言现象进行解释，它们在本书中有着重要地位。

另外，我们将以类型学和模态逻辑的研究成果为参照。首先，情态范畴在人类语言中广泛存在，我们理应借鉴类型学的研究成果。其中对于印欧语系诸语言情态强度的研究比较丰富，我们将借鉴这些成果。其次，模态逻辑对于“可能性”“必然性”等问题也有较为深入的讨论，虽然语言学和逻辑学的关注点不同，但模态逻辑的研究成果可以为我们提供参照。