前言

知识经济时代，自主创新能力的水平已经成为一个国家经济持续发展的关键因素，同时也是国家综合实力和国际竞争力的重要体现。中国经济经过改革开放40多年的发展历程，已经步入从要素驱动向创新驱动转变的新阶段，依靠传统的引进国外成熟和标准化的技术已经无法为经济发展提供持久动力，且随着发达国家对其先进技术的国内锁定，也使得引进国外技术的发展模式困难重重。美国、日本、韩国等国的发展实践也表明，只有在学习和模仿的基础上实现自主创新能力的提升，才能最终形成国家和企业的核心竞争力。因此，自主创新成为当前中国发展的必由之路。在2016年全球创新指数（GII）排行榜中，中国仅列第25位。另外，中国的R&D投入强度、每万人拥有的R&D人员数量、每百万人拥有的PCT（专利合作协定）专利数量以及国家财政科技拨款等，与发达国家相比也有着较大的提升空间，这和中国作为世界第二大经济体的地位显然是不相称的。创新能力的不足严重制约了中国经济的持续发展，并使中国企业在向全球价值链高端环节攀升的过程中步履维艰。与此同时，随着经济全球化进程的不断加快以及国家“走出去”战略的大力推行，中国对外直接投资（OFDI）取得了跨越式的发展，投资流量已经超越日本居世界第2位，并首次实现双向直接投资项下的资本净输出，为调整国内产业结构、优化资源配置、深度融入全球经济，并从国际市场获取资金、技术以及战略资源提供了重要的驱动力。

当前，中国经济正处于新旧动能转换、经济转型升级的关键时期，有效提升自主创新能力，从而为经济持续发展提供新的动能，已经成为迫在眉睫的问题。罗默和卢卡斯等提出的“新增长理论”认为，创新是促进一国经济内生增长的重要源泉。三次科技革命的发展实践也已表明，只有在技术进步基础上的经济增长才能保持经久不衰。在新形势下，提升中国的自主创新能力将为中国掌握全球科技竞争先机提供重要保障，并成为中国经济“弯道超车”的关键所在。改革开放以来，以“引进来”为主的发展策略在缓解国内建设资金短缺、促进经济增长、拉动就业以及获取国际技术外溢等方面发挥了重要作用。但已有学者研究表明，以“市场换技术”为目的的引进外资政策并没有从根本上提升中国的自主创新能力。因此，新形势下，随着中国对外直接投资的蓬勃发展，本书以OFDI逆向技术溢出对自主创新的影响为研究主线对以下问题进行深入探究：OFDI逆向技术溢出通过哪些路径与机制影响自主创新？中国OFDI逆向技术溢出能否有效提升国内的自主创新能力？不同区域是否存在差异，对不同层次自主创新的影响是否一致？吸收能力与中国OFDI逆向技术溢出影响自主创新是否存在门槛效应？对以上一系列问题的研究，对于为中国经济持续发展寻找新的动能，推动国家创新驱动发展战略的顺利实施具有重要的理论与实践意义。

本书结合上述问题，综合采用规范分析与实证分析相结合的研究方法，遵循理论铺垫、现状描述、机制探索、实证检验以及政策建议的研究思路，深入探究中国OFDI逆向技术溢出对自主创新的影响效应。从具体章节安排来讲，本书共分为八章内容。第1章为绪论，首先对本书的研究背景与意义进行简要概括，并对相关文献进行回顾与述评，其次介绍了本书的研究思路与方法以及主要内容和想要实现的研究目标，最后介绍了本书可能的创新点；第2章为基本概念界定与理论基础，首先对本书研究过程中涉及的基本概念进行界定，其次对相关理论进行归纳和总结；第3章主要是对改革开放以来中国对外直接投资和自主创新的发展现状进行概述，为后续的机理和实证分析提供经验支持和数据支撑；第4章进一步探索了OFDI逆向技术溢出影响自主创新的路径选择和作用机制，在理论上厘清二者的内在关系，为后续实证分析奠定基础；第5章在改进国际研发溢出模型的基础上，分别对中国OFDI逆向技术溢出对自主创新的总体影响、分区域影响以及对不同层次自主创新的影响进行了实证检验；第6章通过选取衡量吸收能力的六个代理变量，运用面板门槛回归模型检验吸收能力与OFDI逆向技术溢出影响自主创新的实际效应；第7章在对前述章节研究进行归纳以及借鉴日韩等先行国家经验的基础上，分别从政府和企业层面提出了利用OFDI提升中国自主创新的政策建议；第8章对本书的研究结论进行了总结，指出不足之处，并对后续研究进行展望。

通过上述研究，本书得出以下主要结论。①中国对外直接投资发展迅速，但仍存在投资区位过于集中、投资结构不合理等不容忽视的问题。中国自主创新能力显著提高，但在创新质量和效益等方面和发达国家相比，仍有差距。②对外直接投资可以通过绿地投资、跨国并购、建立海外研发机构和缔结国际战略联盟等多种路径影响国际研发资源获取。③OFDI逆向技术溢出对自主创新的作用机制可以归纳为产业集聚效应、人才流动效应、R&D费用分摊效应和R&D成果反馈效应。④OFDI逆向技术溢出对中国自主创新能力具有正向影响，但存在一定的区域差异性，并且对不同层次的自主创新的影响也不相同。⑤吸收能力对OFDI逆向技术溢出提升自主创新能力存在门槛效应，并且在不同的门槛取值区间内，OFDI逆向技术溢出对自主创新的影响呈现显著的差异性。目前仅有北京、上海、广东等经济较为发达的地区可以跨越门槛值，并获取OFDI逆向技术溢出带来的积极效应。

需要说明的是，本书中所指有关中国的数据信息，均不包含中国台湾、香港和澳门地区的相关数据信息。