第三节 研究方法与基本框架

一、研究方法

（一）文献研究法

本书系统梳理儒家文化对公司治理的影响的相关理论和前沿研究成果，整理和解析相关理论模型及论点，分析儒家文化对公司治理的影响研究的现状与研究不足，为本书的研究提供起点与理论基础。

（二）计量实证研究方法

本书综合运用OLS模型、Tobit模型、Logit等回归计量模型实证检验儒家文化对我国上市公司治理的影响。本书第十章、第十一章、第十二章、第十三章、第十四章、第十五章进行了实证研究。实证研究数据主要来源于我国沪深两市上市公司的数据。

（三）案例研究法

第十六章采用案例研究方法，选取家族上市公司三一重工来进行案例分析。在案例研究的辅线上，本书采用探索性案例研究方法，其合理性在于：本书关注的问题之一是“儒家文化如何影响上市公司治理”，适宜采用侧重解决“如何”问题以及关注动态过程的案例研究法，用以解释某一特殊现象背后复杂而动态的作用机制，同时提炼更具启发意义的理论和规律。

案例研究与基于大规模样本的实证研究结论进行比较分析，有助于发现新的研究问题，进行相互印证，有利于不断深化本书的研究。

二、基本框架（技术路线）

本书的研究遵循如下技术路线：首先，本书通过文献研究系统梳理了文化、儒家文化对公司治理影响以及法治环境对公司治理影响的相关文献，提炼总结相关理论与方法，提出进一步深入研究的问题。其次，本书就公司治理理论、儒家文化对公司治理的影响及作用机制、法治环境对公司治理的影响及作用机制开展了深入的理论分析。再次，本书利用了2008—2016年的我国沪深两市A股上市公司相关数据构建实证计量模型，实证检验了儒家文化对我国上市公司股利分配、信息披露质量、违规、代理冲突、股东权益保护、债权人权益保护等的影响及作用机制。本书实证研究的数据主要来源于国泰安数据库（CSMAR）、万德数据库（Wind）。最后，本书对实证研究和案例研究得出的结论进行了提炼、归纳和总结，形成了最终研究成果，具体技术路线如图1-1所示。