私募基金:内控合规与监管合规指引
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(一)基金管理人信息更新

根据AMBERS系统中的基金管理人信息更新界面,基金管理人信息更新包括机构基本信息、相关制度信息以及机构持牌信息三项,下面将对这三个事项下的具体填报内容进行展开。【系统提示】私募基金管理人每年应至少进行1次管理人信息更新,每年最多可进行4次管理人信息更新。

1.机构基本信息

机构基本信息:登记承诺函、机构全称(中文)、组织机构代码、机构全称(英文)、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、机构简称、机构成立时间(下拉选择)、机构性质(下拉选择)、机构组织形式(下拉选择)、机构网址、机构办公地址、机构注册地址(下拉选择)、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型(注:“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后,均不能再修改,请慎重选择!“退回补正”时若需要修改“机构类型”,请点击系统右上角的“放弃登记”,重新填写登记申请信息。“办理通过”后,若需要修改“机构类型”,请点击“注销登记”,重新申请私募基金管理人登记)、业务类型【复选框有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明】、管理人的公司章程/合伙协议、组织机构代码证、税务登记证号码、税务登记证(图片)、营业执照号码、营业执照(图片)、经营范围、员工总人数(系统填报提示:员工是指与私募基金管理机构签订劳动合同的正式职员。如私募基金管理机构存在员工兼职情况,应在法律意见书中详细说明,且兼职员工应不计入员工总人数)、具有基金从业资格人数、机构所在写字楼图片、机构前台照片(注:若前台照片涉嫌造假,将视为虚假填报)、是否挂牌/上市(单选按钮)、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。

2.相关制度信息

运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度【证券投资基金管理人必备】、从业人数买卖证券制度【证券投资基金管理人必备】、其他制度(如防范关联交易、利益输送等制度)。

3.机构持牌信息

机构持有行政许可及注册信息。【注:指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照及注册信息。序号、牌照名称、牌照业务类型、颁发机构、注册日期。】