更新时间：2022-07-27 17:59:35
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序言
第一章 私募基金管理人登记的合规管理
一、私募基金管理人登记合规管理概述
（一）私募基金管理人登记内容
（二）私募基金管理人登记应注意的问题
二、私募基金管理人重大事项变更的合规管理
（一）基金管理人重大事项变更内容
（二）私募基金管理人重大事项变更需出具法律意见书的情形
三、基金管理人信息更新以及提交经审计的年度财务报告
（一）基金管理人信息更新
（二）提交经审计的年度财务报告
四、私募基金管理人入会的合规管理
（一）入会系统界面内容介绍
（二）会员入会程序及有关要求
五、私募基金管理人从业人员资格的合规管理
六、关于基金管理人经营异常需提交法律意见书的合规管理
七、外资私募基金管理人登记的合规管理
第二章 私募投资基金备案、重大变更、季度更新、清算的合规管理
一、私募投资基金备案的合规管理概述
私募投资基金的备案（以契约型基金为例）
二、私募投资基金重大变更的合规管理（以合伙型基金为例）
三、私募投资基金信息季度更新合规管理（以合伙型基金为例）
四、私募投资基金清算合规管理（以合伙型基金为例）
第三章 私募投资基金管理人内部控制的合规管理
一、私募投资基金管理人内部控制合规概述
二、私募投资基金管理人组织体系的合规管理
（一）私募投资基金管理公司治理体系
（二）私募投资基金管理公司运营体系及各部门职责
（三）私募投资基金管理公司人员配置及其资质要求的合规管理
三、私募投资基金管理人管理制度体系与流程的合规管理
（一）日常管理制度体系
（二）日常运营制度
（三）私募投资基金管理人申请登记时中基协要求必备的制度
第四章 私募投资基金募集的合规管理
一、私募投资基金募集合规管理概述
（一）私募投资基金的特定对象确定程序
（二）私募投资基金投资者信息表的制作
（三）私募投资基金投资者的风险评级
（四）私募投资基金产品或服务风险等级的评估
（五）私募投资基金投资者与私募投资基金的适当性匹配
（六）私募投资基金的宣传、推介
（七）私募投资基金管理人宣传、推介
（八）私募投资基金的风险揭示
（九）私募投资基金合格投资者的确认
（十）私募投资基金合同的签署
（十一）私募投资基金投资冷静期以及冷静期后的回访确认
二、私募投资基金募集过程中涉及的其他合规事宜
（一）委托第三方募集机构（财富中心）募集资金时的合规事宜
（二）开立银行募集监管账户、银行托管账户时的合规事宜
（三）对私募投资基金投资者支付投资款项的确认需注意的事宜
（四）出具基金成立公告需要注意的事宜
（五）合伙型基金、公司型基金办理工商的设立、变更登记手续需要注意的事宜
（六）私募投资基金的备案需要注意的事宜
第五章 私募投资基金投资的合规管理
一、私募投资基金投资的合规管理概述
二、投资项目信息的收集
（一）项目信息收集和登记
（二）项目要素的采集
（三）商业计划书的获取
三、拟投项目的立项
四、拟投项目的尽职调查
（一）签署项目保密协议
（二）签署投资意向书
（三）签署尽职调查委托协议
（四）开展尽职调查与出具尽职调查报告
五、风险管理部出具风险审查报告
六、投资决策委员会召开投决会
七、签署投资协议等系列法律文件
八、目标公司办理工商变更登记手续及其他手续
九、私募投资基金对外支付投资款项
第六章 私募投资基金投后的合规管理
一、私募投资基金投后管理合规概述
二、投资项目交底
三、投后管理方案制定
四、投资项目对接
五、参与项目公司的治理
六、参与项目公司的运营
七、对投资人进行信息披露
八、定期向中基协进行信息报送
九、投资项目日常巡检
十、风险预警
十一、组织召开投资人会议
十二、提供增值服务
十三、出具投后管理报告
第七章 私募投资基金退出的合规管理
一、私募投资基金的退出合规管理概述
二、拟订退出方案和召开投资决策会议
三、私募投资基金退出时的注意事项
四、投资项目后评价
五、风险项目的退出合规管理
第八章 私募投资基金信息披露、信息报送的合规管理
一、私募投资基金管理人对投资者的信息披露概述
二、私募投资基金管理人对中基协的信息报送概述
附录
附录一：××投资管理有限公司私募投资基金合规风险管理操作指引（试行）
附录二：北京监管局关于对相关私募基金管理人进行现场检查的通知
附录三：中国证券投资基金业协会关于限期提交自查信息的通知
附录四：关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知
