（二）私募投资基金管理公司运营体系及各部门职责

从公司的运营层面来说，私募投资基金管理公司的职能部门一般可以分为募集管理部、投资管理部、投后管理部、法律事务部、风险管理部、财务管理部、人力行政部、信息管理部、客户服务部等。部门设置与基金管理公司规模、发展阶段、企业文化、领导风格、风险偏好、业务规模、运行机制等密切相关，不同的公司部门设置以及部门职责大不相同。可能一个部门只行使一个职能，也可能一个部门行使两三个职能。严格来讲，不同的部门设置没有绝对的正确错误之分，关键要看能否满足企业特定阶段的发展需求、部门职责是否正常运转，各部门之间是否配合流畅，运营成本是否合理，不必过于拘束于部门的专业化划分从而给企业带来经济上以及精力上的负担。

1.募集管理部部门职责

主导私募投资基金的募集推介工作。对接银行等金融机构、非银行金融机构以及私募基金的宣传推介；对接高净值客户以及私募基金的宣传推介；制定基金产品募集方案，参与投资方案的讨论与设计；主导基金管理公司的对外宣传与推介工作；主导私募投资基金宣传资料设计和私募基金路演；对合格投资者进行资格审查、风险评级、前期私募基金信息披露、风险揭示及其辅助工作；对私募基金产品的风险评级以及适当性匹配工作；进行反洗钱审查；开展冷静期回访工作；负责私募投资基金合同的签署与沟通工作。

2.投资管理部部门职责

主导私募投资基金对外投资工作。拟订公司年度和季度投资计划；负责投资行业研究；寻找和对接投资项目；主导拟投资项目的前期分析；聘请外部第三方机构进行尽职调查、财务审计、资产评估、项目估值等；主导投资项目的谈判与协议签署工作；编制拟投资项目的投资方案、立项报告、投决报告；落实项目立项会、投决会要求落实的事项；项目表决通过后落实项目审批方案中确定的各项管控条件和措施；具备放款前置条件后申请对外投资付款并取得相关证明；将投资项目与投后管理团队进行交接；协调对接被投企业与投后管理团队；持续协助投后管理团队与被投企业进行沟通。

3.投后管理部部门职责

主导私募投资基金的投后管理工作。拟订投资项目的投后管理计划和方案；投资完成后负责对接与沟通被投资项目及其团队；参与被投资项目的公司治理和运营管理；向被投资项目委派相关人员进行监管；持续跟踪、监控和更新被投项目的进展；项目出现风险时进行压力测试与风险预警；协助被投资项目对接外部资源进行价值提升、管理提升、资源整合；负责项目退出方案的设计与项目退出工作；主导问题项目的处置工作；向投资人进行信息披露和向中基协进行信息报送。

4.法律事务部部门职责

主导私募基金的法律与合规管理工作。负责法务风控管理体系的搭建，协助优化投资决策流程；对公司日常运营和业务开展过程中所涉及的法律风险事项进行审查和控制，对基金业务做出决策提供全面法律风险审查意见或建议；负责参与基金业务的法律尽职调查工作；为公司各业务部门的业务方案设计和论证提供法律方面的优化方案；为基金业务的交易提供法律上的支持；负责为公司各职能部门的日常工作提供法律服务；负责定期开展与公司运营和基金业务相关的各类法律培训；负责公司资产以及知识产权的保护。

5.风险管理部部门职责

《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条规定，私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。风险管理部主要负责设计公司风险管理架构以及权利设置；制定风险管理和内部控制政策、制度、流程；参与设计公司业务流程以及管理制度；负责公司经营活动和投资项目的经营风险识别、评估工作并提供解决和缓释方案；及时发现和定期报告公司业务和经营风险并提出应对措施；公司或项目出现风险时，组织实施或协助组织实施风险化解工作。

6.财务管理部部门职责

主导公司财务管理工作。负责搭建公司财务制度体系，财务核算体系，制定相关制度；负责组织公司年度预算编制，跟踪公司及各部门预算完成情况；制定公司财务分析报告，分析经营状况，为领导宏观决策提供依据；负责审核记账凭证，审核各财务测算，合同台账等；负责编制公司合并报表；负责控制成本费用，适度降低成本费用；负责公司整体纳税筹划工作。

7.人力行政部部门职责

主导公司人力行政工作。负责公司的人力和行政规划工作；负责人员招聘、培训、人事档案管理、劳资、考勤、社保等事务的管理；负责主导公司各项制度的制定、修改工作；负责公司的档案管理工作；负责公司各种证件、印章的管理工作；负责公司各种非专业会议的组织工作；负责公司的对外联系和日常接待工作；负责公司财产的日常采买、登记造册以及废物处置工作。

8.信息管理部部门职责

主导公司信息化建设工作。拟订公司信息化建设的规划和计划，编制公司信息化管理的制度、流程；开发公司项目募集管理、投资管理、投后管理、风险管理以及其他管理所需的信息系统；负责公司网站、微信、自媒体的信息设计、开发、建设、推广活动；负责公司所有信息化设备的采购、维护、登记、调配、核销等工作；负责公司信息化建设和设备软硬件使用的培训工作等。

9.客户服务部部门职责

主导公司客户服务工作。及时、持续与客户沟通，反馈与解决客户提出的问题，维护与客户良好的合作关系；及时了解客户需求，协助改善公司的产品或服务，提供客户的黏合度；不断了解和感知客户的投资偏好和分享好恶，为客户推介或提供适格的产品或服务；利用客户资源，开发新的客户，推动公司业务的不断拓展；协助推广公司的品牌建设，为公司品牌建设添砖加瓦。